开云体育(中国)官方网站基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核-开云官网kaiyun皇马赞助商 (中国)官方网站 登录入口
发布日期：2025-11-08 14:15 点击次数：203
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金
托管公约
基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
目 录
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
鉴于汇添富基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的股份有限公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的阅历和才调，
拟召募刊行汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金（以下或简称“本基金”）；
鉴于中国建立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
银行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；
鉴于汇添富基金管理股份有限公司拟担任汇添富创业板交易型绽放式指数证
券投资基金的基金管理东谈主，中国建立银行股份有限公司拟担任汇添富创业板交易
型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金的基金管理东谈主和基金托
管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，
《汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换
的含义；若有抵抗应以《基金合同》为准，并依其要求解说。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称呼：汇添富基金管理股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼
办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号
邮政编码：200010
法定代表东谈主：鲁伟铭
成立日历：2005 年 2 月 3 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2005]5 号
组织花样：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 132,724,224 元
存续时间：合手续操办
操办范围：基金召募、基金销售、金钱管理以及经中国证监会许可的其他业
务。
（二）基金托管东谈主
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织花样：股份有限公司
注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：合手续操办
操办范围：经受公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱工作；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、主义和原则
（一）缔结托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“
《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“
《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基
金信息败露管理办法》
（以下简称“
《信息败露办法》”）等相关法律法例、
《基金合同》
相配他相关章程制订。
（二）缔结托管公约的主义
缔结本公约的主义是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值臆想、收益分派、信息败露及彼此监督等干系事宜中的权益义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、忠实信用、充分保护基金份额合手有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
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三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用标
准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样，将拟投资的方向证券库提供给
基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据本质情况的变化，对方向证券库赐与更新和调
整并实时书面讲述基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金本质投资是
否安妥《基金合同》对于证券采用尺度的约定进行监督。
本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资方针，
本基金可一丝投资于非成份股（包括主板、创业板相配他中国证监会允许上市的
股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期
单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持债券、政府维持机构债
券、场地政府债券、可交换债券、可调治债券（含分离交易可转债）相配他经中
国证监会允许投资的债券）、金钱维持证券、股指期货、国债期货、股票期权、债
券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会干系章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合
花样后，不错将其纳入投资范围。
（二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：
（1）本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净值的
（2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱维持证券的比例，不得朝上基金资
产净值的 10%；
（3）本基金合手有的沿途金钱维持证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20%；
（4）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）金钱维持证券的比例，不得朝上该资
产维持证券范围的 10%；
（5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主
的种种金钱维持证券，不得朝上其种种金钱维持证券共计范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱维持证券。基
金合手有金钱维持证券时间，要是其信用等第着落、不再安妥投资尺度，应在评级
表示发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
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（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不朝上本基金的总金钱，
本基金所呈报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当战胜下列要求：
净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金金钱净值的 15%；
券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押
式回购）等；
股票总市值的 20%；合手有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金合手有的债券总市
值的 30%；
应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；
过上一交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金金钱净值的 30%；
后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总数不得朝上基金金钱净值的
值按照行权价乘以合约乘数臆想；
（10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日
均基金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得朝上基金
金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资
产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金合手有该证券总量的 30%；
证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆想；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得朝上本基金金钱净值的
身分以致基金不安妥该比例截止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的
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投资；
（13）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；
（14）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票实施；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。
除上述第（6）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合
并、方向指数成份股诊治、方向指数成份股流动性截止、基金范围变动等基金管
理东谈主之外的身分以致基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当
在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特别情形除外。因证券商场波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不安妥第
（11）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金
合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起开动。
法律法例或监管部门取消或诊治上述截止，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行
适合花样后，则本基金投资不再受干系截止或以诊治以后的章程为准。
（三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托
管公约第十五条第（九）款基金投资退却行动通过过后监督方式进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、本质
适度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，恪守基金份
额合手有东谈主利益优先原则，珍惜利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平正合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的情愿，并按法律
法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或诊治上述截止，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行适合花样后，则本基金投资不再受干系截止或以诊治以后的章程为准。
（四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主投资运动受限证券进行监督。
基金管理东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金
投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险适度轨制，珍惜流动
性风险、法律风险和操作风险等各式风险。
票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，
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不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回
购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证
券。
本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央
国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债
券商场交易的证券。
本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责
干系使命的落实和合营，并确保基金托管东谈主好像正常查询。因基金管理东谈主原因产
生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金金钱的责
任与损失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及损失，由基金管
理东谈主承担。
本基金投资运动受限证券，不得预支任何花样的保证金。若有最新法律法例、
监管计谋变更章程的，根据最新法律法例、监管计谋实施。
批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要惩处的基金投资比
例截止失调、基金流动性疼痛以及干系损失的莽撞惩处门径，以及相关极端情况
的处置。基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系
风险采选积极灵验的门径，在合理的时辰内灵验惩处基金运作的流动性问题。如
因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活疼痛时，基金管
理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投
资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金管理
东谈主原因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金管理东谈主应
补偿基金托管东谈主由此遭逢的损失。
托管东谈主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵寓确凿、准确、完
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整。相关贵寓如有诊治，基金管理东谈主应实时提供诊治后的贵寓。上述书面贵寓包
括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。
（2）非公开导行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。
（3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
章递次言败露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。
本基金相关投资运动受限证券比举例违背相关截止章程，在合理期限内未能
进行实时诊治，基金管理东谈主应在两日内编制临时表示书，赐与公告。
（五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当战胜严慎操办的原则，
配备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务
经由，灵验珍惜和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。
（六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金
金钱净值臆想、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、
基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进
行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违
反法律法例、
《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等
方式讲述基金管理东谈主限期更动。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督
和核查。基金管理东谈主收到书面讲述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面花样给
基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，说明违纪原因及纠
正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随
时对讲述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲述的
违纪事项未能在限期内更动的，基金托管东谈主应表示中国证监会。
（八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》
和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主
应在章程时辰内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托
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管东谈主按照法律法例、
《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监
督表示的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易花样已经成效的指示违背法律、
行政法例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当实时讲述基金管
理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应实时表示中国证监会，
同期讲述基金管理东谈主限期更动，并将更动成果表示中国证监会。基金管理东谈主无正
当情理，断绝、拒绝基金托管东谈主根据本托管公约章程应用监督权，或采选拖延、
诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教化仍
不改正的，基金托管东谈主应表示中国证监会。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理东谈主臆想的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指
令办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等
违背《基金法》、
《基金合同》、本公约相配他相关章程时，应实时以书面花样讲述
基金托管东谈主限期更动。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面花样给基金管
理东谈主发出回函，说明违纪原因及更动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上
述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以
供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和确凿性，在章程时辰内回答基金管理东谈主并
改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时表示中国证监会，
同期讲述基金托管东谈主限期更动，并将更动成果表示中国证监会。基金托管东谈主无正
当情理，断绝、拒绝基金管理东谈主根据本公约章程应用监督权，或采选拖延、诈骗
等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教化仍不改
正的，基金管理东谈主应表示中国证监会。
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五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
确保基金财产的齐全与颓败。
两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、责罚、
分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主开户银行或交易/登记结算机构扣收交
易费、结算费和账户爱戴费等用度）。
到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主
应实时讲述基金管理东谈主采选门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管
理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。
网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法臆想的价值）、基金份额合手
有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金
财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，召募的股票应赐与冻
结，并由登记机构过户至本基金的组合证券账户。同期在章程时辰内，遴聘安妥
《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资表示。出具
的验资表示由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
干系机构的协助下按章程办理退款和证券退还等事宜。
（三）基金托管资金账户的开立和管理
基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主
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防守和使用。
管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的样式开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
理基金金钱的支付。
收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个使命日内向基金托
管东谈主发出销户恳求。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
金联名的证券账户。
东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方情愿私行转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
理和运用由基金管理东谈主负责。
证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金管理东谈主
可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金
管理东谈主。
券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，
并与基金托管东谈主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。
交易所证券交易资金采选第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存
放在基金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清情理基金
管理东谈主所采用的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账
方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第
三方存管对应关系依然细目，不得转换，要是必须转换，应由基金管理东谈主发起，
经过基金托管东谈主书面证实后，重新建立第三方存管对应关系。基金托管东谈主和基金
管理东谈主不得出借或转让证券资金账户，亦不得使用证券资金账户进行本基金业务
除外的行为。基金管理东谈主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何援助资金
账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户除外的其他银行账户。基金托管
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责防守证券资金账户内存放的资
金。
管理东谈主和基金托管东谈主协商证实主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一
方提供配合的，另一方应赐与配合。
投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托
管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。
（五）银行间账户的开设和管理
《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以本基金的样式恳求并取得参加世界
银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主
民银行、银行间商场登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立
债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）其他账户的开立和管理
同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基
金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立
相关账户。该账户按相关法律解说使用并管理。
（七）基金财产投资的相关有价凭证等的防守
基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入法律法例相关章程允许的种种代防守库，
防守凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买
和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主
除外机构本质灵验适度或防守的金钱不承担任何包袱。
（八）与基金财产相关的要紧合同的防守
由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管
理东谈主、基金托管东谈主防守。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基
金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方合手有两份以上的原本，以保证基金管
理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后
实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主
处。要紧合同的防守期限不低于法律法法例程的最低期限。
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六、指示的发送、证实及实施
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相配他款项付款指
令，基金托管东谈主实施基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等相关事项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限，并加
盖单元公章。
权文献中载明具体成效时辰的，该成效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并
经电话证实的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话确
认的时点为授权文献的成效时辰。
及干系操作主谈主员除外的任何东谈主清楚。但法律法法例程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、证实及实施的时辰和花样
基金管理东谈主发送指示应采选传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的操办权限和
交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主
依约定花样发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。但要是基金管理东谈主已经撤
销或转换对被授权东谈主的授权，何况基金托管东谈主根据本公约证实后，则对于尔后该
被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱，授权
已转换但未经基金托管东谈主证实的情况除外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证实。
基金管理东谈主应在银行间交易成交后，实时将讲述单、干系文献及划款指示加
盖章章后发至基金托管东谈主并电话证实，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交
收事宜。要是银行间结算系统已经生成的交易需要取消或阻隔，基金管理东谈主应书
面讲述基金托管东谈主。
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基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先讲述基金管理东谈主其名单，
并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主
应指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权
文献进行样式确凿性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内实施，不得延
误，如有疑问必须实时讲述基金管理东谈主。
基金管理东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并证实。对于要
求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主勉力实施，但弗成保证划账奏凯。要是要求今日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个使命小时发送，并确保干系付款条件已经具备。基金托管东谈主
将视付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应
在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送
时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，
基金托管资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管
东谈主对基金管理东谈主安妥法律法例、
《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实施。
（四）基金管理东谈主发送伪善指示的情形和处理花样
基金管理东谈主发送伪善指示的情形包括指示违背法律法例、监管章程、
《基金合
同》或本公约的约定，或指示发送东谈主员无权或超过权限发送指示。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示伪善时，有权断绝实施，并实时讲述基金
管理东谈主改正。如需基金托管东谈主根除尚未实施的指示，基金管理东谈主应出具作废指示
或作废说明，并电话讲述基金托管东谈主。
（五）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法
基金托管东谈主由于自己过错，未按照基金管理东谈主发送的安妥法律法例、监管规
定、
《基金合同》和本公约约定的指示实施并对基金财产或投资东谈主形成的径直损失，
由基金托管东谈主补偿由此形成的径直损失。
（六）更换被授权东谈主的花样
基金管理东谈主更换被授权东谈主、转换或阻隔对被授权东谈主的授权，应立行将加盖公
章的新的授权文献以邮件发送扫描件的方式讲述基金托管东谈主，并经电话证实青年
效，原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个使命日内投递托
管东谈主文献原本。新的授权文献成效之后，原本投递之前，基金托管东谈主按照新的授
权文献扫描件内容实施相关业务，要是新的授权文献原本与扫描件内容不同，由
此产生的包袱由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更换接收基金管理东谈主指示的传真号
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或邮箱地址，应提前讲述基金管理东谈主。
（七）其他事项
基金托管东谈主在接收指示时，莽撞指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容样式相符进行检讨，如发现问题，应实时表示基金管理东谈主，
基金托管东谈主对实施基金管理东谈主的灵验指示对基金财产形成的损失不承担补偿责
任。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过
户事宜承担相应包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）采用证券、期货买卖的证券、期货操办机构
基金管理东谈主应想象采用证券买卖的证券操办机构的尺度和花样。基金管理东谈主
应代表基金与被采用的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的花样。基金
管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体事项另行签订
证券经纪工作公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券交易、证
券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。基金管理东谈主应实时将基金佣金费率
等基本信息以及变更情况以书面花样讲述基金托管东谈主，并在法定信息败露公告中
败露对于采用证券公司的尺度和花样等信息。
本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期
货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结
算有限包袱公司恳求新开立一个宽泛证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户指
定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立衍
生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基
金进行结算，本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算参与
东谈主代理本基金进行结算。本基金其它证券交易由基金托管东谈主或干系机构负责结算，
场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的场酬酢易划款指示具体办理。
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证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券
资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的正常结算、交收业务无法完成
的包袱；若由于基金管理东谈主原因形成的正常结算业务无法完成，包袱由基金管理
东谈主承担。
对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，干系各方应当实时协商惩处。
由于干系方过错在清理上形成基金财产的径直损失，应由过错方承担相应包袱。
（1）交易记录的查对
基金管理东谈主按日进行交易记录的查对。对外败露净值之前，必须保证今日所
有本质交易记录与基金司帐账簿上的交易记录十足一致。要是本质交易记录与会
计账簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐全或不确凿，由此导致的损失由基金
管理东谈主承担。
（2）资金账主义查对
资金账目按日核实。
（3）证券/期货账主义查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每个估值日收尾后查对基金证券/期货账目，确保双
方账目相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
整。
因，该系统无法正常发送，两边可协商惩处处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主
发送的数据，两边各自按相关章程保存。
时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。
为欣喜申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专
用账户，该账户由登记机构管理。
到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基金
托管东谈主应实时讲述基金管理东谈主采选门径进行催收，由此形成基金损失的，基金管
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理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。
拨付赎回资金或进行基金分成时，如基金托管资金账户有实足的资金，基金
托管东谈主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主弗成
按时拨付，如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不
承担垫款义务。
除申购资金到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款
和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达
指示。
资金指示的花样、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示调换。
（四）申赎净额结算
基金份额合手有东谈主 T 日申购、赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈驾驭
理基金份额与组合证券的清理交收以及现款替代的清理，在 T+1 日内办理现款替
代的交收以及现款差额的清理，并将成果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主
和基金托管东谈主。由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行现款差额的交
收，登记机构不错依据干系法律解说对此提供代收代付工作并完成交收。
当存在托管资金账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日（资金交收日，下同）
基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主
的划款指示将托管资金账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。
（五）基金现款分成
的相关章程在中国证监会章递次言上公告。
基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（六）投资银行进款的绝顶约定
但不限于以下内容：
（1）进款账户必须以本基金样式开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金
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托管资金账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投老本
息划往任何其他账户。
（2）进款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、根除、变更印鉴及回款账户信息等可能
导致财产调动的操作恳求。
（3）约定进款证实书的具体传递打法方式及打法期限。
（4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
基金管理东谈主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取讲述等相关文献办理
资金的支付以及进款证实书的接收、防守与请托，切实履行托管职责。基金托管
东谈主负责对进款开户证实书进行防守，不负责对进款开户证实书真伪的阔别，不承
担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。
以便基金托管东谈主有实足的时辰履行相应的业务操作花样。因发生逾期支取、提前
支取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息损失及逾期支取手续费。
全防守；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东谈主防守的，基金
托管东谈主应向基金管理东谈主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将干系什物凭证
投递基金托管东谈主防守的，出于托管履职和遵法，基金托管东谈主可视情况采选必要的
风险适度门径：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递聚积度较高的进款
银行，主动发函基金管理东谈主尽量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在如期表示
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中，对未按约定投递基金托管东谈主防守的什物凭证信息进行章程范围信息败露；
（3）
未投递什物凭证朝上送单截止日后 30 个使命日，且累计朝上 3 笔（含）以上的，
部分或沿途暂停配合基金管理东谈驾驭理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递
基金托管东谈主防守后祛除。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的，
以及因发生特别情况由基金管理东谈主提供干系书面说明并重新承诺送单截止时辰
的，可剔除不计。
八、基金金钱净值臆想和司帐核算
（一）基金金钱净值的臆想、复核与完成的时辰及花样
照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目臆想，精准到
东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其规
定。
基金管理东谈主每个估值日臆想基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。
金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基
金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约
定对外公布。
（二）基金金钱估值方法和特别情形的处理
基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、
金钱维持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变
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化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊治
最近交易市价，细目公允价钱；
（2）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管
机构或行业协会相关章程细目公允价值。
（3）以公允价值计量的固定收益品种
务机构提供的相应品种当日的估值全价；
机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；
际收款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价，同期应充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登
记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价行为估值全价；实行净价交
易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；
前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息维持的估值手艺细目其公允价
值。
（4）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估
值。
（5）合手有的银行如期进款或讲述进款以本金列示，按公约或合同利率逐日确
认利息收入。
（6）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它
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可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允
价值存在要紧不细目性的干系教唆。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可
采选价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。
（7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值，
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交
易日结算价估值。
（8）本基金投资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。
（9）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交
易日结算价估值。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
（11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业
协会的干系章程进行估值。
（12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
（13）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据相关法律法例，基金金钱净值臆想和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的见识，基金
管理东谈主向基金托管东谈主出具盖章的书面说晴明，按照基金管理东谈主对基金净值信息的
臆想成果对外赐与公布。
基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(12)项进行估值时，所形成的症结不
行为基金金钱估值伪善处理。
（三）基金份额净值伪善的处理方式
金份额净值伪善。基金份额净值臆想出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与更动，
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通报基金托管东谈主，并采选合理的门径持重损失进一步扩大；伪善偏差达到基金份
额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善
偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；
当发生净值臆想伪善时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金
形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当
事东谈主追偿。
时，基金管理东谈主和基金托管东谈主根据本质情况界定两边承担的包袱，经证实后按以
下要求进行补偿：
(1)本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分研究后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执
行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。
(2)若基金管理东谈主臆想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且
基金托管东谈主未对臆想过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出
错且形成基金份额合手有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付赔
偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看
理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。
(3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆想成果，固然屡次重新计
算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理东谈主的臆想成果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的损失，由基
金管理东谈主负责赔付。
(4)由于基金管理东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回对价等），
进而导致基金份额净值臆想伪善而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由
基金管理东谈主负责赔付。
数据伪善，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管
东谈主固然已经采选必要、适合、合理的门径进行检讨，然而未能发现该伪善而形成
的基金金钱估值伪善，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金管理东谈主、
基金托管东谈主应积极采选必要的门径缩小或摈斥由此形成的影响。
基金管理东谈主臆想成果为准。
行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。
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（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时；
价值时；
且采选估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实
后，基金管理东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度相关部门章程的司帐轨制实施。
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表示。基金管理东谈主独迅速
建立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方
法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值信息的臆想和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与表示的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。核
对不符时，应实时讲述基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足
一致。
(1)报表的编制
基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季
度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度表示的编制；在上半年收尾之日起 2 个
月内完成基金中期表示的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度表示的
编制。基金年度表示中的财务司帐表示应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》
章程的司帐师事务所审计。
《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编
制当期季度表示、中期表示或者年度表示。
(2)报表的复核
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托
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管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行诊治，诊治以国度相关章程为准。
基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及表示。要是
基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基
金管理东谈主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证
监会备案。
（八）基金管理东谈主应在编制季度表示、中期表示或者年度表示之前实时向基
金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制成果。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应恪守下列原则：
进行评价，当收益评价日阻滞的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大于零时，
基金管理东谈主可进行收益分派；
的特色，本基金收益分派无需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净值有可
能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分
配后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每
单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
在不违背法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基
金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，经履行适合花样，可对基金收益分派原则
进行诊治，无需召开基金份额合手有东谈主大会。
（二）基金收益分派的时辰和花样
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章递次言公告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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十、基金信息败露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、
《基金合同》的相关章程进行信息披
露，拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息败露办法》相配他相关章程进行信息败露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不
应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开；
（二）信息败露的内容
基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基
金家具贵寓提要、基金份额发售公告、
《基金合同》成效公告、基金份额上市交易
公告书、基金份额折算日和折算成果公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回
清单公告、基金如期表示（包括基金年度表示、基金中期表示和基金季度表示）、
临时表示、清醒公告、清理表示、基金份额合手有东谈主大会决议、中国证监会章程的
其他信息。基金年度表示中的财务司帐表示需经安妥《中华东谈主民共和国证券法》
章程的司帐师事务所审计后，方可败露。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露中的职责和信息败露花样
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为
宗旨，忠实信用，严守奥密。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息败露事宜，
基金托管东谈主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应
由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与
公布。
对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管理东谈主在公告前应示知基金托管东谈主。
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式
和限时败露的义务。
基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予败露的基金信息通过规
定序言败露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过
章递次言或基金托管东谈主的互联网网站公开败露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金干系信
息：
（1）基金投资所触及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金
金钱价值时；
（3）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价
格且采选估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性，并经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；
（4）法律法法例程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管理东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要败露的事项
时，按《基金合同》章程公布。
照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
法例程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
（五）法律法例或监管部门对适用于本基金的信息败露另有章程的，从其规
定。如章程发生变化的，从其最新章程。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管理费的臆想
方法如下：
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
H＝E×0.15%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的臆想
方法如下：
H＝E×0.05%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）
《基金合同》成效后与基金干系的信息败露用度（但法律法例、中国证
监会另有章程的除外）、《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲
裁费和诉讼费、基金份额合手有东谈主大会用度、基金的证券/期货等交易用度、基金的
银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户爱戴用度、基金的上市费、收益分派
中发生的用度、登记结算用度、IOPV 臆想与发布用度、按照国度相关章程和《基
金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据相关法律法例、
《基金合
同》及相应公约的章程，列入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的技俩
基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金
财产的损失、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、
《基金合同》成效前的干系用度、基金的指数许可使用费（该用度由基金管理东谈主
承担）、其他根据干系法律法例及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的技俩
等不列入基金用度。
（五）基金管理费和基金托管费的诊治
基金管理东谈主和基金托管东谈主经履行适合花样后可协商量情镌汰基金管理费和基
金托管费，基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日当日在章递次言上刊登公告
（六）基金管理费、基金托管费的复核花样、支付方式和时辰
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协
议和《基金合同》的相关章程进行复核。
基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行
资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，
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支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，及
时接洽基金托管东谈主协商惩处。
在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具负责函件指定基
金管理费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更该等账户，应提前 5 个使命日向托
管东谈主出具书面的收款账户变更讲述。
（七）违纪处理方式
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》相配
他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明解
释，如基金管理东谈主无正大情理，基金托管东谈主可断绝支付。
十二、基金份额合手有东谈主名册的防守
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。
基金份额合手有东谈主名册由登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主
和基金托管东谈主应分别防守基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法法例程的
最低期限。如弗成妥善防守，则按干系法例承担包袱。
在基金托管东谈主要求或编制中期表示和年度表示前，基金管理东谈主应将相关贵寓
送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和齐全性。
基金托管东谈主不得将所防守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用
途，并应战胜守秘义务。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓。
基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限防守。保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。
（二）合同档案的建立
处。
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基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主接收相应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和迫切合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法法例程的
最低期限。
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金管理阅历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会革职；
（3）照章放胆、被照章根除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下花样进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额
合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章递次言公告；
（6）打法：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善防守基金管理业务资
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈驾驭理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主
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应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
（7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法例程遴聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。
（二）基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会革职；
（3）照章放胆、被照章根除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额
合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章递次言公告；
（6）打法：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金金钱总值和基金金钱净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法例程遴聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和花样
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额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
的基金份额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章递次言上连合公告。
（四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务，或新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金
托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的约定连续履行干系职责，并保证不作念出
对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的行动。原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在连续
履行干系职责时间，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金管理费或基金托管
费。
（五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和花样的约定，但凡直
接援用法律法例或监管法律解说的部分，如畴昔法律法例或监管法律解说修改导致干系内
容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
十五、退却行动
本公约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理东谈主不屈正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法法例程的方式公开败露的信息。
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（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓败，其高等管理东谈主员
和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的灵验指示、
《基
金合同》或托管公约的章程进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷款
或者提供担保；3.从事承担无尽包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然而法律法例
或中国证监会另有章程的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕
交易、专揽证券交易价钱相配他不正大的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国
证监会章程退却的其他行为。
法律法例或监管部门取消或诊治上述截止，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行适合花样后，则本基金投资不再受干系截止或以诊治以后的章程为准。
（十）法律法例和《基金合同》退却的其他行动，以及依照法律、行政法例
相关章程，由中国证监会章程退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理
（一）托管公约的变更花样
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。
（二）托管公约阻隔的情形
（三）基金财产的清理
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基
金清理。
安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。
价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清理表示；
(5)遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对清理表示进行
外部审计，遴聘讼师事务所对清理表示出具法律见识书；
(6)将清理表示报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理
用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金
份额比例进行分派。
清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理表示经安妥《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理表示报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
表示登载在章程网站上，并将清理表示教唆性公告登载在章程报刊上。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
章程的最低期限。
十七、违约包袱
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不安妥约定的，
应当承担违约包袱。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤
的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金
份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损
失。
（三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成损失的，应就径直损失进行赔
偿；给基金财产形成损失的，应就径直损失进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义
务代表基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责：
行为或不行为而形成的损失等；
使或不应用其投资权而形成的损失等。
（四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的
门径，勉力持重损失的扩大。莫得采选适合门径以致损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求补偿。非违约方因持重损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。
（五）违约行动虽已发生，但本托管公约好像连续履行的，在最大限定地保
护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本公约。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基
金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采选必要、适合、合理的门径进行检讨，然而未
能发现伪善的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除
补偿包袱。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的门径缩小或摈斥由此
形成的影响。
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十八、争议惩处方式
因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐惩处，协商、
和谐弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国外洋经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解说进行仲
裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续
忠实、费力、遵法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额
合手有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和
台湾地区法律）统治并从其解说。
十九、托管公约的效用
两边对托管公约的效用约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东谈主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东谈主或授权代表
署名（或盖章），公约当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管公约草案。托管
公约以中国证监会注册的文本为负责文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日
起成效。托管公约的灵验期自其成效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律料理力。
（四）本公约一式三份，公约两边各合手一份，上报监管机构一份，每份具有
同等的法律效用。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应
赐与配合，承担司法协助义务。
汇添富创业板交易型绽放式指数证券投资基金 托管公约
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章并加盖两边公章或合同专用
章，并排明签订地、签订日。
